Bollettino Compliance – Aprile 2021
AGGIORNAMENTO DEL MANUALE UIF SULLE COMUNICAZIONI OGGETTIVE PUBBLICATI IN GAZZETTA UFFICIALE I TEGM PER IL SECONDO SEMESTRE 2021 Continua a leggere
Bollettino Compliance – Marzo 2021
ORIENTAMENTI EBA SUI FATTORI DI RISCHIO DI RICICLAGGIO PARERE EBA SUI RISCHI DI RICICLAGGIO E FINANZIAMENTO AL TERRORISMO DERIVANTI DALLA PANDEMIA DI COVID-19 NUOVE CAUSALI PER SOS E COMUNICAZIONI OGGETTIVE GUIDA DEL FATF-GAFI PER LA VIGILANZA BASATA SUI RISCHI CONSULTAZIONE DEL FATF-GAFI SULL’ATTENUAZIONE DEI RISCHI CONSULTAZIONE PER LE MODIFICHE ALLE LINEE GUIDA DEL FATF-GAFI SULLE […] Continua a leggere
Bollettino Compliance – Febbraio 2021
NUOVA VERSIONE DEL MANUALE UTENTE PER LE SEGNALAZIONI DI OPERAZIONI SOSPETTE; SVILUPPI NELL’UE E IMPATTO DELLA BREXIT SULL’ANTIRICICLAGGIO Continua a leggere
Bollettino Compliance gennaio 2021
Sommario: INTERAZIONE PSD2 E GDPR: PUBBLICATE LE NUOVE LINEE GUIDA AGGIORNAMENTO REGIME DI TRASPARENZA PRE-NEGOZIAZIONE (MiFIR) DICHIARAZIONE EDPB SU ANTIRICICLAGGIO E PRIVACY CONSULTAZIONE LINEE GUIDA EDBP IN MATERIA DI DATA BREACH Continua a leggere
Bollettino Compliance dicembre 2020
Sommario: Pubblicati i TEGM per il calcolo dei tassi soglia del primo trimestre 2021 Nuova metodologia EBA per la valutazione dei rischi in materia di Antiriciclaggio Aggiornamento delle indicazioni antiriciclaggio del GAFI Aggiornamento del manuale UIF per l’invio delle segnalazioni Antiriciclaggio aggregate Chiarimenti EBA relativi alla V Direttiva Antiriciclaggio Continua a leggere
Bollettino Compliance novembre 2020
Sommario: Chiarimenti sulla PSD2 AML: parere EBA sulla valutazione dei rischi nel contesto SREP Segnalazioni SOS: nuove categorie per operazioni all’estero Cyber security nel settore finanziario: guida per programmi di esercitazione Continua a leggere
Bollettino Compliance ottobre 2020
Sommario: Categorie omogenee ai fini della rilevazione dei tassi effettivi globali medi (TEGM) Pubblicati in GU i TEGM per il calcolo dei tassi soglia del IV semestre 2020 Pubblicato il Quaderno dell’antiriciclaggio UIF con i dati del primo semestre 2020 Pubblicato rapporto EBA sullo sviluppo del quadro normativo europeo in materia di antiriciclaggio Audizione della […] Continua a leggere
Bollettino Compliance settembre 2020
Sommario: Nuovo regolamento ANAC in materia di whistleblowing Nuove disposizioni per l’invio delle segnalazioni S.AR.A Indagine ESA sugli standard informativi dei fattori ESG Nuovo pacchetto per la finanza digitale (FinTech) Continua a leggere
Bollettino Compliance agosto 2020
Sommario: Nuovo regolamento ANAC sul procedimento sanzionatorio per il Whistleblowing Nuove disposizioni per l’invio delle Segnalazioni Antiriciclaggio Aggregate (S.AR.A.) Modifiche al regime sanzionatorio di Banca d’Italia Continua a leggere
BOLLETTINO COMPLIANCE GIUGNO-LUGLIO 2020
Sommario: Misure antiriciclaggio (COVID-19) Tassi soglia per il terzo trimestre 2020 Comitato di Basilea: aggiornamento linee guida sui rischi di riciclaggio Approvato il piano d’azione antiriciclaggio della Commissione UE Governance interna: consultazione EBA per revisionare gli orientamenti Valutazione idoneità membri dell’organo di amministrazione e titolari funzioni chiave: consultazione per revisionare gli orientamenti congiunti EBA ed […] Continua a leggere